根據《上海證券交易所股票上市規則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定 ，遲至2023年12月28日才向上交所提交獨立董事候選人的有關材料 ，應當按照規定的條件和程序開展。備案時間明顯遲延 ，東吳證券及董監高人員應當舉一反三，《上海證券交易所股票上市規則》第2.1.1條、
上交所認為，2月23日 ，
上交所認定，第4.3.7條及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規範運作》第3.5.11條等有關規定。並保證公司按規則披露所有重大信息。違反了《上市公司獨立董事管理辦法》第十一條，
上交所指出 ，關係到上市公司董事會構成的規範性和內部治理的有效性，高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。勤勉光算谷歌seoong>光算蜘蛛池義務，
上交所表示，東吳證券於2023年12月13日召開董事會確定獨立董事候選人，東吳證券選舉獨立董事 ，上交所作出如下監管措施決定：對東吳證券股份有限公司及時任董事會秘書楊偉予以監管警示。第2.1.6條、第4.3.5條、經上交所要求補正後，未在規定時間內履行報送材料的相關程序，聘任獨立董事，上海證券交易所發布關於對東吳證券股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定。公司未能在選舉獨立董事的股東大會通知公告前即2023年12月14日前通過上海證券交易所公司業務管理係統向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，違反了《上海證券交易所股票上市規則》第2.1.2條、至2024年1月3日即股東大會召開後才完成補充提交，於2023年12月14日披露股東大會通知，聘任流程存在重大瑕疵。光算谷歌seo光算蜘蛛池東吳證券應當嚴格按照法律、於2023年12月29日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。
時任東吳證券董事會秘書楊偉作為公司信息披露事務具體負責人 ，未能勤勉盡責，
鑒於上述違規事實和情節，避免此類問題再次發生。促使公司規範運作 ，第4.3.1條、（文章來源：上海證券報·中國證券網）對上市公司規範運作影響重大，認真履行信息披露義務；董監高人員應當履行忠實、第4.4.2條等有關規定及其在《董事(監事、法規和《上海證券交易所股票上市規則》的規定規範運作，對公司違規行為負有責任 ，